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mt4平台上海司度与证监会达成6.7亿人民币和解

2020-03-05 11:43 来源:未知 阅读:

美国最大的股票和期权做市商之一Citadel securities同意支付人民币6.7亿元(合9,700万美元),就中国监管机构对其涉嫌违反交易规则的调查达成和解。四都(上海)贸易有限公司(以下简称四都)是citadel securities在中国设立的全资子公司。

上海证交所高频交易案,起因于2015年股市的异常波动,以1月20日行政和解告终。1月20日,证监会叫停了2020年1号公告。公告称,上海四都、富安达基金、中信期货、千石资本、国新期货等公司及其相关人员涉嫌违反账户管理和资产管理业务相关规定,向中国证监会申请行政处理。

近日,中国证监会与上述申请人达成了行政和解。五名申请人分别支付行政清理费用6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取必要措施加强公司内部控制管理。中国证监会依照规定终止了对申请人相关行为的调查和审理程序。

此前,中国证券监督管理委员会承诺将严厉惩罚国内机构投资者。这些机构投资者被指控做空、散布谣言和外国干预,导致股市下跌。监管机构表示,每笔罚款都是“根据不同的情况,比如通过可疑的非法活动赚了多少钱”。

2015年,上海一家期货交易公司管理的citadel securities账户被证券监管机构禁止交易股票。上海证交所是中国政府打击内地两大证券交易所其它24个账户的行动中,首家被捕的外国券商。

卖空是指当股票价格下跌时,股票投资者从股票经纪人那里借入股票并出售。当股票价格下跌时,他会以较低的价格买入股票,并将其返还给经纪人,以赚取中间差价。

然而,中国监管机构并没有完全禁止这种做法,但在审查后,投资者不能在同一天买卖股票。相反,投资者现在必须至少在卖空交易后的第二天等待。

对所谓“恶意”卖空行为的打击,是打击股票和期货自动交易的更广泛行动的一部分。

citadel securities发言人齐亚?艾哈迈德(Zia Ahmed)表示:“citadel securities在和解过程中与中国证监会密切合作,达成了这一协议。随着中国继续扩大外国投资者参与中国金融市场的机会,这个问题的建设性解决方案对citadel securities来说非常重要。”

这项和解协议出台之际,中国新规将提高投资上限,并允许外资银行获得其内地业务的多数控制权。新规将于2020年1月1日生效。

中国承诺开放其规模40万亿美元的金融市场,包括允许外国公司持有中国证券公司51%的股份,高于目前49%的上限。

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