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CFTC罚款外汇理财公司Daewoo证券70万美元

2020-03-05 11:42 来源:未知 阅读:
CFTC周一处理了一起涉及韩国未来资产大宇(mirae asset Daewoo)的欺诈案。
未来资产大宇(Mirae asset Daewoo)表示,其交易员通过在芝加哥商品交易所(CME)期货交易中进行欺诈性订单交易获利。
据报道,mirae是在欺诈行为发生后才收购大宇证券公司的,之前的几位交易员多次下单买卖期货合约,在合约执行前就打算取消订单。
该诈骗项目始于2014年12月,持续到2016年4月,重点是e-mini S &芝加哥商品交易所期货市场的p500合约。
在解决CFTC案件时,大宇将支付70万美元的赔偿金,尽管它尚未承认或否认CFTC的指控。
在调查了交易员的不当行为后,CFTC依靠未来资产并与之合作。监管机构表示,未来资产加快了对此案的处理,并减少了罚款金额。
欺诈,在一般意义上,是交易员带着大量虚假指令冲进市场,迅速取消交易所的大量买卖指令,以愚弄其他交易员,使其误以为市场有上涨或下跌的趋势的行为。
CFTC描述了大宇贸易商在这起涉嫌案件中的阴谋,并解释称,其背后的战略涉及三个步骤。
第一步是给交易员下一个订单,但不是执行它,并试图用他们的偏好影响价格趋势。
第二,虽然取消订单没有错,但进入市场后取消大量订单导致的买卖需求同时增加,形成虚假交易。
它将打算实际执行的交易单放在市场的另一边。
第三步是在真实订单完成后的几秒钟内,在价格趋势朝着诈骗者想要的方向移动后,取消虚假订单。
通过这种操作,大宇的交易员谎称他们确实在交易中获利,虽然这种不存在的交易制造了一种交易假象,鼓励其他交易员站在这些骗子的实际订单上,使市场趋势转向有利于骗子的方向。
德意志银行(Deutsche Bank)、汇丰银行(HSBC)和瑞银(UBS)都因虚假交易受到了处罚,其中德意志银行支付的最高罚金为3000万美元。
瑞银的现货交易员被指控利用虚假交易指令操纵纽约商品交易所贵金属期货的价格。
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