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CFTC对未受监管的外汇交易处以百利汇外汇交易资产管理罚款

2020-03-04 12:21 来源:未知 阅读:
  美国商品期货交易委员会今天发布了一项订单清算费用,即百利汇外汇交易资产管理公司在零售,杠杆外汇交易中对客户帐户行使了酌处权,而未在CFTC注册为商品交易顾问。
 
  CFTC的命令发现,从2010年10月18日至2020年10月21日,百利汇外汇交易对未在CFTC中注册为外汇交易的合格合同参与者(ECP)的人的账户行使了酌处权。 CTA。由于百利汇外汇交易的邀请,有36个非ECP客户开设了外汇交易帐户,存款总额约为455,155.22美元。
 百利汇外汇交易
  CFTC订单要求百利汇外汇交易支付140,000美元的民事罚款,并停止并制止进一步违反《商品交易法》和CFTC规定的行为。该命令还禁止百利汇外汇交易进行任何与商品有关的交易,禁止任何人向涉及商品期货,商品期权,证券期货产品和/或外汇合约的交易征求或接受资金,以及进行交易或申请注册等制裁措施。 ,直到它支付了民事罚款。
 
  2010年10月18日,CFTC颁布了新法规,以执行《 2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》和《 2008年农业法案》中关于场外零售外汇交易的某些规定,包括要求CTA在行使酌情决定权之前进行注册非ECP帐户的交易权限。根据该命令,百利汇外汇交易未能按要求在2010年10月18日之后注册为CTA,因为它对与零售外汇交易有关的非ECP的个人账户行使了酌处权。

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