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澳大利亚联邦法院呼应了ASIC对炒外汇AGM市场的裁决

2020-03-03 11:32 来源:未知 阅读:

本周,澳大利亚一家联邦法院裁定,AGM markets Pty Ltd、OT markets Pty Ltd和ozifin tech Pty Ltd参与了该系统向澳大利亚零售市场提供在线衍生品的不合理行为。

据报道,这三家公司目前正在法庭上与澳大利亚证券和投资委员会的ASIC对簿公堂。在接到零售客户的一组投诉后,ASIC开始调查这些公司。

周三,法院裁定,澳大利亚投资者因该公司的不道德行为损失了3000多万美元。

尊敬的beach法官认为,AGM markets作为全球在线外汇经纪人,在提供金融服务时,违反了《公司法》s912a(1)规定的澳大利亚金融服务(AFS)许可义务下的“效率、诚信和公平”的要求。

面对澳大利亚零售市场,这三家公司使用了客户经理,通常位于离岸市场,法院发现这些客户经理违反了一系列规则。

例如:

无证向客户提供个人咨询;

提供给客户的建议不符合客户利益最大化;

作出虚假、误导性或欺骗性的陈述,包括有关投资衍生工具的风险、客户融资融券交易的风险及可能产生的利润内容的陈述;

法院在对客户经理的行为进行评估后,还发现该公司存在未经授权的个人意见的误导和欺骗行为,不符合客户利益最大化。

据FM报道,ASIC在2018年取消了AGM的许可证,监管机构表示,取消许可证的原因是“不合理的行为和不受管理的配置”。

在这方面,法院裁定尚未就惩罚和补救办法举行进一步的听证会。

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