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澳洲ASIC吊销外汇市场Financial Options Pty Ltd公司牌照

2020-03-03 11:29 来源:未知 阅读:

ASIC周二宣布,已经取消了澳洲金融期权有限公司(Australian financial options Pty Ltd)去年8月获得的澳洲金融服务牌照AFS。

总部位于昆士兰的金融服务提供商Financial options因未能履行AFS牌照规定的义务而被暂停服务。

ASIC披露,公司没有遵守财务规定,也没有采取必要的措施来解决ASIC对公司组织能力、人力资源和合规要求的担忧,所有这些都导致了公司执照的取消。

此外,ASIC还透露,昆士兰金融顾问威廉•约翰•亨利•胡温(也被称为杰克•胡温)的做法已被永久禁止。

Houwing曾担任财务期权的董事和授权代表。期间从2006年8月31日至5月15日,2009年,ASIC发现它安排其客户借钱给相关的实体,包括belbrooke Pty Ltd belbrooke政府的受托人的信任,belbrooke抵押信任,ochkit企业有限公司的受托人houwing家庭第一。

ASIC在一份每日声明中表示,它发现houwing:

建议它们允许自己管理的养老金(smsf)向相关实体放贷,并不能确保客户的最佳利益,尤其是不建议它们获得自己的独立建议。

在某些情况下,他从未能按时偿还贷款中获益。

这也是财务顾问和贷款接受者之间的利益冲突,并且没有把客户的利益放在他们自己的利益之上。

缺乏提供金融服务的培训或能力;和

没有良好的职业道德。

ASIC主席Danielle press在一份声明中说:“财务顾问没有考虑到客户的利益,没有将客户的利益最大化,而是追求自己的利益,这不仅损害了客户的利益,也损害了金融系统的信誉。”ASIC希望财务顾问能够提高他们的诚信和职业道德。

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