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对大通金融网站处以225,000欧元的罚款

2020-02-26 14:52 来源:未知 阅读:
  CySEC今天宣布,它对大通金融网站处以225,000欧元的罚款, 涉及与提供交易服务有关的一系列违规问题。
 
  违规行为涉及《投资服务与活动和受管制市场法》以及DI 144-2007-01号指令,这些指令管理CIF的授权,运营条件和专业能力。
 大通金融网站
  该公司发言人在向《金融巨头》发表评论时说:“我们要强调的是,CySEC对大通金融网站施加的罚款是相同的。自重命名以来,我们已经执行了更严格的程序,更新了操作手册以符合CySEC法规的各个方面。更严格的程序将确保大通金融网站受到惩罚的监督不会再次发生。”
 
  官方声明总结说:“我们非常重视与CySEC的关系,在此事件发生之前,与CySEC的合作我们没有任何问题。”
 
  大通金融网站是XForex 已经淘汰的品牌,该公司没有任何计划来恢复经纪业务。
 
  罚款细目
  CySEC处以的行政罚款已被细分,应就未提供有关未经授权而提供投资服务和咨询法律的行为支付70,000欧元。
 
  由于公司的合规职能未建立,实施和维护适当的政策以发现任何未履行义务的风险,因此另外征收了10,000欧元。
 
  此外,由于未遵守授权和操作条件,还被罚款10.000欧元。据CySEC称,内部操作手册存在弱点,该公司并未在实践中应用内部组织手册中规定的全部内容。
 
  另外,由于未能按照客户的最大利益,在提供交易奖金时以及在这种情况下所采用的实践中,未能公正,诚实和专业地行事,因此被罚款40,000欧元。
 大通金融网站
  最后,对违规行为处以总计95,000欧元的罚款,包括不公正和清晰的误导性营销传播,向客户和潜在客户提供的与投资服务的性质和风险有关的不当信息以及未能要求客户提供提供所需的所有信息,或根据其要求评估投资服务或金融工具的兼容性。
 
  这不是大通金融网站首次受到监管关注,加拿大的BCSC将大通金融网站添加到了“投资者注意事项清单”中,以征集当地居民。

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