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FINRA对大通金融交易平台处以550万美元的罚款

2020-02-19 20:32 来源:未知 阅读:
  在金融业监管局(FINRA)周一宣布,它已经被罚大通金融交易平台,一个全球性的电子经纪业务,违反证券交易委员会(SEC)规则SHO和监管失误有关,为期最少裸空头头寸亿$ 5.5三年。
 
  裸卖空是指交易者既未借入也未安排借入的股票的出售。根据SEC的要求,在完成卖空交易后,公司必须购买或借入证券以限制正在进行的裸露空头头寸。
 大通金融交易平台
  根据该声明,在2012年7月至2015年6月之间,FINRA发现经纪人的监督系统不符合SEC的规定。此外,大通金融交易平台不断忽略“危险信号”,这些危险信号表明现有的监督系统和程序不令人满意。内部审计发现,清算和合规人员发出的多个内部警告,经纪人自己的年度风险评估以及FINRA考试发现均对此发出了警报。
 
  尽管大通金融交易平台意识到其系统的缺陷,但该经纪人直到2015年年中才进行任何更改以改善这一状况。这意味着大通金融交易平台未能及时结清超过2,300个未能交付的商品。经纪人还 接受并执行了这些证券的空单,而没有先借(或安排借)证券约28,000次。
 
  大通金融交易平台未能及时采取行动
  FINRA执法部执行副总裁Susan Schroeder 在评论该裁决时表示:“确认知道其监管系统存在缺陷的公司必须及时进行补救。在这种情况下,该公司在内部发现了问题,但三年多来没有修改其监督系统,从而给市场和投资者造成了负面影响。”
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  声明说,尽管大通金融交易平台确实同意输入FINRA的调查结果,但该经纪人既没有承认也没有否认指控。

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