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福汇集团支付60,000欧元解决CySEC的多次侵权行为

2020-02-13 19:28 来源:未知 阅读:
  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布已与福汇集团达成和解,因违反《投资服务和活动及受管制市场法》,对该公司处以 60,000欧元的罚款。
 
  监管机构称,福汇集团自2013年以来一直受到CySEC的监管,因此必须遵守塞浦路斯法规,才能维持其CIF交易许可证,这使经纪人能够在欧洲范围内提供服务。
 福汇集团
  福汇集团是总部位于利马索尔的STP经纪人,一些客户在东欧。该经纪人在其母公司BelFX的保护下运营,该母公司已获得国际金融服务委员会(IFSC)的许可。
 
  CySEC的罚款反映了违反《投资服务与活动》和《受监管市场法》的几条规定。
 
  福汇集团必须采取纠正措施
  更具体地说,罚款是因为违反法律第28条第(1)款,这通常是指CIF没有制定适当的政策和程序来确保其营销材料符合监管义务。这可能包括未能维护内部操作手册或与评估其营销材料有关的信息的有序记录。
 
  CySEC进一步解释说,还因未遵守法律第36条第1款(a)项而向客户提供投资和辅助服务时有关履行商业义务的行为受到罚款。当经纪人网站上提供的信息不合适或不足以使客户合理地了解公司提供的投资服务的性质和风险时,经常会发生违反本节的情况。
 福汇集团
  CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施;否则,将采取其他措施,例如,处以新的罚款,中止或什至吊销其许可证。
 
  但是,必须注意的是,罚款通常是在检查后的六个月内发出的,因此在罚款时,大多数问题应该已经解决。

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