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新西兰FMA暂停nordfx诺德外汇平台衍生品发行人许可证

2020-02-12 20:27 来源:未知 阅读:
  在金融市场管理局新西兰(FMA)已暂停发行人nordfx诺德外汇平台的许可证衍生的金融市场行为的“实质性违反”法案2013年,监管机构本周四宣布。
 
  nordfx诺德外汇平台以AxiTrader的身份进行交易,是一家在线保证金外汇业务,总部位于澳大利亚悉尼。新西兰监管机构指责该公司存在三项主要违规行为。
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  这些企业在其资产负债表日后的四个月内没有合规的产品披露声明或披露登记册条目,没有提交经过审计的财务报表,也没有合格的审计师对其流程,程序和控制进行审查。
 
  此外,FMA还指出,nordfx诺德外汇平台在任命其首席财务官(CFO)时未通知监管机构,这违反了其许可条件。
 
  声明说:“ FMA认为nordfx诺德外汇平台没有适当的系统,流程或资源来确保遵守《金融市场行为法》或根据许可有效执行服务。”
 
  nordfx诺德外汇平台回应FMA
  针对FMA,nordfx诺德外汇平台发表了自己的声明:“最近,我们发现我们针对NZ客户的产品披露声明不完全符合NZ法规的要求。
 
  “我们迅速将问题报告给了新西兰金融管理局,并停止接受该辖区的任何新零售客户或新职位。还及时通知了受影响的客户。还发现了与财务报表提交和高级人员变更通知有关的其他问题。我们已经与NZ FMA联系,以确保他们在我们纠正已发现的问题时得到通知。”
 
  “尽管我们尽了最大努力,但新西兰FMA决定正式暂停我们的许可。尽管我们感到失望,但我们尊重NZ FMA的决定,并与他们紧密合作以提供信心,以便解除暂停。为此,已经进行了大量的补救工作。”
 
  nordfx诺德外汇平台的许可证是在2018年中期从新西兰监管机构获得的,在FMA确信上述问题已得到解决之前,该许可证将一直暂停。
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  在自2019年7月29日起生效的停牌期间,nordfx诺德外汇平台可以继续充当衍生品发行人,但是,只有这样做才能与现有客户签订衍生品合约,以平仓其与他们的任何未结头寸。
 
  FMA措施将对nordfx诺德外汇平台业务产生最小的影响
 
  根据nordfx诺德外汇平台的说法,该经纪人的新西兰客户仍将能够管理其当前头寸并正常访问其资金。总体而言,此次暂停影响了不到20个客户。
 
  “尽管我们仍致力于新西兰市场,但目前对我们的全球收入贡献不大,因此停牌对nordfx诺德外汇平台的财务业绩影响不大,”这家总部位于澳大利亚的经纪人继续说道。
 
  “我们继续看到我们全球业务的活跃客户,交易量,收入和息税折旧摊销前利润实现两位数增长,这反映了我们为尊贵客户提供的服务的质量和透明度。”

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