CFTC在昆仑外汇案中赢得250万美元的判决
2020-02-10 20:27
来源：未知
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美国商品期货交易委员会因理查德·卡特（Richard D. Carter）及其公司昆仑外汇，LLC因进行商品池欺诈而被罚款250万美元。
该命令要求被告和公司支付176万美元的民事罚款，并抹去大约838,642美元的不当收益。此外，它对理查德及其公司实行永久性贸易和注册禁令。
该机构最初指控卡特帮助CME交易所前成员Mark Slobodnik运营昆仑外汇欺诈计划长达四年。这些指控包括对平均每月的收益作出虚假陈述，从近80个人那里索取176万美元以上的资金，据称这笔资金是投资于高频商品池基金。
据称，卡特告诉客户，他们的投资将通过一家名为Straits Financial的票据交换所进行交易，并向其中的一些人捏造的声明显示该公司持有的余额超过610万美元。
投诉称，位于林肯郡的昆仑外汇公司声称专门从事期货合约交易，仅持有9,000美元的投资者资金。
此外，被告告诉现有客户和潜在客户，该公司的专有交易模式是有利可图的，他们每年的投资收益为8％，再加上任何交易利润的50％。实际上，Slobodnik伪造了文件以掩盖他挪用了很多钱这一事实，并且还为大约249,000美元的交易损失负责。
默认判决令是在 CFTC 于2019年1月提起投诉后提出的，该指控指控被告存在欺诈，挪用和未在CFTC注册的行为。
在另一起相关的未决案件中，同一位法官下令在昆仑外汇担任交易员的卡特（Carter）集体支付近700万美元的赔偿金，非法所得和民事罚款。
