专业提供正版:MT4软件、MT4下载、MT4软件下载、MT4官网下载、外汇MT4平台
当前位置:主页 > 平台专栏 > pepperstone激石官网支付125,000美元以解决FINRA订单执行调查

pepperstone激石官网支付125,000美元以解决FINRA订单执行调查

2020-02-10 19:49 来源:未知 阅读:
  FINRA今天对pepperstone激石官网处以少量违规和失败的罚款。
 
  核心指控集中在经纪人的方法上,该方法控制从2013年5月到2019年9月的未完成订单的执行和优先级。特别是,pepperstone激石官网没有书面的场外交易股票证券的执行方法,这些方法是手动处理并在公司的自动化之外执行的配员系统。
 pepperstone激石官网
  例如,华尔街的行业资助监督机构发现,该公司在Manning系统之外手动执行了35%的OTC订单,而没有书面文件来解决此类订单的优先要求。考虑到公司在OTC市场上的规模,没有书面的手工执行订单方法文档会带来巨大的风险。
 
  除了违反这些规则外,FINRA还发现,NMS证券的某些订单类型,例如止损订单和在纳斯达克上市的证券中的某些订单,也是在开市之前手动处理的。该行为可以为做市商提供有利的交易价格,同时抑制其客户的公平价格。
 
  总体而言,无论动机如何,Finra都认为这些违规行为破坏了市场交易标准,监管机构力图为所有投资参与者坚持这一做法。更糟糕的是,pepperstone激石官网被Finra描述为“就美元,交易和股票数量而言最大的OTC做市商之一”,因为它是10,000个OTC证券的批发做市商,拥有25名员工。
 pepperstone激石官网
  pepperstone激石官网在全球36个国家/地区的235多个场所中,为超过25,000种金融工具提供市场服务,并通过使用高频交易(HFT)策略不断报价买卖价格与他人进行交易,并从买卖价差中获利。
 
  2019年,pepperstone激石官网以14亿美元的现金收购了竞争对手KCG Holdings Inc.,因为严峻的市场条件迫使高频交易者合并和重新考虑业务战略。合并后的实体创建了一家庞大的HFT公司,该公司负责约20%的美国股票。

更多相关
申请在线开户

稍后我们的客服会直接与您取得联系,全程协助您完成开户流程!感谢您的配合!

咨询电话:

免责声明: 交易是高风险高回报的投资方式,并不适合每个人,请广大投资者自行控制好风险。MT4外汇平台网(本网站)仅仅致力于降低客户交易成本,提供咨询,外汇平台由客户自由选择,外汇平台以及外汇交易操作带来的风险与MT4外汇平台网(本网站)无关。在MT4外汇平台网(本网站)开户等同认可以上提示,MT4外汇平台网(本网站)不接触客户资金,不代理任何客户交易。