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ausforex澳汇官网被香港监管机构罚款超过500,000美元

2020-02-06 10:00 来源:未知 阅读:
  香港证券及期货事务监察委员会(证监会)对ausforex澳汇官网处以400万港元(515,579美元)的罚款,原因是该公司将客户从有利的价格变动中获得的交易利润保留下来,同时转嫁给了该公司。证监会在一份声明中说,损失全额。
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  在2006年12月至2010年12月期间,该公司及其关联公司从香港ausforex澳汇官网收到和执行定单之间的有利市场变动中获得了约1,452,926.69美元的零售客户利润。相比之下,任何损失均全额转嫁给客户-这种做法被称为不对称价格滑落。
 
  在一个非常相似的案例中,ausforex澳汇官网 UK在2014年遭到罚款和退款,共计1,670万美元,以了结英国FCA指控该公司隐瞒客户利润并且未通知英国当局正在美国进行调查的指控。
 
  ausforex澳汇官网亚洲也未能检查其订单执行系统是否有效,以及其订单执行政策是否符合证监会关于最佳执行的规则。
 
  这些规则要求公司采取合理的步骤来确保为其客户提供最佳的交易。证监会还期望公司公平对待他们的客户-ausforex澳汇官网亚洲未能达到这两个标准。
 
  证监会进一步发现:“香港ausforex澳汇官网没有适当的内部政策和控制措施,以确保其订单执行实践有效地符合适用于持牌法团的所有监管要求。”
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  根据和解条款,香港ausforex澳汇官网已同意向证监会支付罚款400万港元,并向受影响的客户提供约1,452,926.69美元的赔偿。
 
  证监会在决定制裁时,考虑到:“香港ausforex澳汇官网现为新拥有人,自2019年9月起由乐天证券株式会社在日本持有100%的股份,而失败的原因是香港ausforex澳汇官网的前管理层已被替换。”
 
  香港ausforex澳汇官网的客户将获得全额赔偿,信贷将在30天之内自动存入他们的账户。乐天证券还将临时重新开户以偿还已离开的客户,并将通知他们索取资金。

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