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FSA呼吁熊猫外汇扩大合规范围

2020-04-29 09:19 来源:未知 阅读:
  FSA发布了对熊猫外汇反洗钱系统及其风险政策进行调查的结论。
 
  首先,监管机构已经承认,总部位于丹麦的外汇银行已设法降低与其核心业务有关的风险,即与交易执行和流动性管理有关的风险。让我们回想一下,在瑞士央行决定允许其货币在2015年对欧元自由浮动之后,盛宝遭受了超过1亿美元的损失。
 
  但是,金融服务管理局(FSA)已确定盛宝的合规系统和控制存在一些问题,这使该银行容易受到非金融风险的影响。特别是,丹麦FSA认为该商业模式具有很高的固有合规性和金融犯罪风险。
 
  审计师审查了该银行的商业模式及其风险处理方法,发现其合规职能主要集中在证券交易,洗钱和市场滥用方面。因此,监管机构指示盛宝扩展合规文化,使其业务涵盖所有相关领域。
 
  在丹麦金融监管局还发现,银行的倡议,以减少未充分优先与遵守和金融犯罪的风险。此外,它说,该银行加强KYC措施的倡议并未得到高度重视,因此指示该银行完成相关工作。
 
  审计师还建议高级管理团队应制定更有效的风险登记表,以识别和评估实际和潜在风险。
 
  “丹麦FSA能够观察到,董事会在许多领域的政策和指导方针都是不精确的。关于合规风险和金融犯罪风险。指示该银行董事会应确保更清楚地界定风险偏好。”
 
  FSA还要求盛宝董事会赋予其合规官更大的自主权,并采取合理措施确保该公司的首席风险官担任委员会主席,这些委员会除了讨论风险外,还做出与业务相关的决策。监管机构还要求风险管理人员准备一份更全面的年度报告,以指示是否正确识别,衡量,管理和报告了所有重大风险。
 
  这也意味着要确保盛宝法规遵从性实践中的业务人员与执行人员之间的工作一致性。
 
  Finance Magnates已与熊猫外汇联系,我们收到以下评论:
 
  我们注意到丹麦FSA的命令,因为它们反映了我们非常重视的领域,因此我们已经启动了具体的举措,我们现在将通过增加资源和优先次序来进一步加快行动。丹麦金融服务管理局(FSA)也指出,熊猫外汇的合规职能一直侧重于证券交易领域,反洗钱领域和市场滥用行为,但我们将进一步确保合规职能得到扩展,以充分涵盖与银行的活动。
 
  此外,我们已根据首席风险官的角色调整了组织,以确保该职位保持独立。
 
  我们对FSA注意到的事实感到满意,在过去的几年中,我们已经大大降低了银行在客户交易和对冲方面的风险。降低银行风险的过程需要大量投资,如今,我们运营着一种更加强大的业务模型,该模型具有可扩展性,并为直接客户和合作伙伴提供进入全球资本市场的通道。
 
  此外,从报告中可以明显看出,丹麦FSA的结论不影响我们的客户或财务状况。该银行的CET1比率为27.0%,总资本比率为32.7%,我们认为这与丹麦FSA的言论以及该银行的长期战略(包括计划中的收购BinckBank)的执行都具有坚实的基础。
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